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新北洋遭警示内幕信息登记工作不到位略

发布时间:2020-10-18 04:53:33
新北洋遭警示,内幕信息登记工作不到位

据相干新闻消息报道,9月6日,新北洋公司收到证监会山东监管局警示函。因其公司内幕信息登记工作未到位,公司员工辞职、定期事迹报告和变更会计政策等等信息未登记记录。因此,山东监管局对其发出警示函,警示新北洋公司引以为戒。yNV奇闻怪事_科学探索_新鲜事_台湾新闻_百战网

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新北洋存在的上述问题是在山东监管局进行现场检查的工作中发现的。yNV奇闻怪事_科学探索_新鲜事_台湾新闻_百战网

公告称,新北洋2016 年和2017 年年度报告内幕信息知情人仅登记签字注册会计师,未登记知悉年报信息的其他审计人员信息;公司董事会、监事会议案及相干资料(如2016 年年度报告、利润分配方案等)通过控股股东威海北洋电气集团股份有限公司(以下简称北洋团体)人员转发至公司部份董事、监事,但公司并未将该北洋团体人员作为内幕信息知情人登记;部分内幕信息知情人登记表无法定代表人签字。yNV奇闻怪事_科学探索_新鲜事_台湾新闻_百战网

2017 年以来,公司未对董事辞职、定期报告事迹预告或修正公告、对商誉大额计提减值准备、变更会计政策等事项进行内幕信息知情人登记。yNV奇闻怪事_科学探索_新鲜事_台湾新闻_百战网

另外,新北洋也未建立重大事项进程备忘录。2016 年度公司启动非公然发行股票事宜,历经国资委批复、预案修订、审核通过等多个环节,公司未就该重大事项在关键时点制作重大事项进程备忘录,未对后续事项进行内幕信息知情人登记。yNV奇闻怪事_科学探索_新鲜事_台湾新闻_百战网

山东监管局认为,新北洋上述行动违背了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30 号)第六条、第八条和第十条的规定。根据第十五条的规定,山东监管局对新北洋采取出具警示函的监督管理措施。yNV奇闻怪事_科学探索_新鲜事_台湾新闻_百战网

“你公司应引以为戒,严格执行内幕信息知情人登记管理制度,做好内幕信息保密工作。 ”公告表示。yNV奇闻怪事_科学探索_新鲜事_台湾新闻_百战网

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